风险控制管理制度是指一套规范公司风险管理行为的制度体系，通常包括风险识别、风险评估、风险控制和监督检查等环节。这一制度体系旨在通过事先制定合理的规章制度和操作流程，对可能面临的风险进行预防、抑制或转移，以实现风险的有效管理。以下是有关于风险控制管理制度模板和风险控制管理章程细则汇总的有关内容，欢迎大家阅读！
风险控制管理制度1
第一章总则
第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则
公司的风险控制应严格遵循以下原则：
（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；
（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系
第四条风险控制组织体系
公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责
执行董事职责：
（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；
（2）审议单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目；
（3）决定公司内部风险管理机构的设置；
（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
风险控制委员会，其职责包括：
（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；
（2）对单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的，应当提交执行董事审批的股权投资项目进行合规性审核；
（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对执行董事负责。
投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的【30%】的股权投资项目的投资和退出作出决策。
风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。
业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理部门。
综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
第三章风险控制流程
第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。
第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。
第九条风险评估是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化分析。
第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。
第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
第四章风险识别与评估
第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规性风险等多种风险。
公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第十四条政策风险
政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成投资项目无法退出或亏损退出。
第十五条合规性风险
项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险。
第十六条法律风险
与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。
第十七条操作风险
股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第十八条市场风险
由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
第五章风险控制
第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析，并检查、控制投资业务的合规性风险。
第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：
（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；
（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的`规范性和合法性；
（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；
（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。
第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。
（一）制定股权投资业务的合规检查制度；
（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；
（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。
第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。
第二十三条公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。
第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。
第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。
第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。
第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。
第二十八条为维护基金的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：
（一）不得将基金资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
（二）不得将基金资产用于可能承担无限责任的投资；
（三）单笔投资额不得超过基金资产总额的【30%】，如果突破【30%】，需提交执行董事和风险控制委员会审议；
（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交执行董事和风险控制委员会审议；
（五）不得将基金资产投资于公司股东或其控制的企业；
（六）法律法规以及基金合同约定禁止从事的其他投资。
第二十九条尽职调查的风险控制
（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。
（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。
第三十条投资决策的风险控制
（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；
（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；
（3）股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交执行董事和风险控制委员会审议，并根据基金合同规定提交股东审议。
第三十一条项目管理的风险控制
公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。
（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
（2）项目组负责每月或每季度完成一次对投资项目项目的跟踪管理工作，编制《项目管理报告》，并向主管领导提交该报告。
第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。项目组在跟踪管理过程中发现项目公司的经营情况重大变化、重大法律纠纷、权益发生变动、或者财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。
第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目，应当提交执行董事和风险控制委员会审议。
退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
第三十四条对财务与资金管理的风险控制
公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。
第三十五条对人员管理的风险控制。公司高级管理人员和从业人员应当专职。
第三十六条公司建立专门的内部控制机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。
第六章风险控制报告
第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。
第三十八条风险控制部门定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底前向公司领导上报年度风险控制报告，为公司决策提供依据。
第三十九条公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。
第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。
第七章附则
第四十条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。
第四十一条本制度由公司负责解释及修订。
第四十二条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。
风险控制管理制度2
第一条、为加强医学装备临床使用安全管理工作，降低医学装备临床使用风险，提高医疗质量，保障医患双方合法权益。根据卫生部20xx年颁布的《医疗器械临床使用安全管理规范（试行）》的规定和要求，由医院医疗器械临床使用安全管理委员会制定本制度。
第二条、为确保进入临床使用的医学装备合法、安全、有效，对首次进入我院使用的医学装备严格按照《医用耗材新产品购置使用准入制度》及《医学装备购置管理制度》中的要求准入，对器械的采购严格按照相关法律法规采购规范、入口统一、渠道合法、手续齐全，将医学装备采购情况及时做好对内公开，对在用大型及生命急救支持类设备每年要进行评价论证，对医用耗材使用中发生的不良事件进行监测提出意见及时更新。
第三条、对设备及耗材依据《医学装备验收与领用管理制度》、《医学装备维修保养管理制度》、《医学装备报废管理制度》、《医用耗材入库验收制度》、《医用耗材发放领用制度》、《植入性医用材料专项管理制度》、《一次性使用无菌医疗器械专项管理制度》的要求，作好安装验收、出入库、维护保养及报废的管理工作。
第四条、对医学装备采购、评价、验收等过程中形成的报告、合同、评价记录等文件进行建档和妥善保存，保存期限为医学装备使用寿命周期结束后5年以上。
第五条、对从事医学装备相关工作的技术人员应当具备相应的专业学历、技术职称或者经过相关技术培训，并获得国家认可的执业技术水平资格。
第六条、对医学装备临床使用技术人员和从事医学装备保障的医学工程技术人员建立培训、考核制度。组织开展新进设备使用前规范化培训，开展医疗器械临床使用过程中的质量控制、操作规程等相关培训，建立培训档案，定期检查评价。
第七条、临床使用科室对医学装备应当严格遵照产品使用说明书、技术规范、规程操作。对产品禁忌症及注意事项应当严格遵守，需向患者说明的事项应当如实告知，不得进行虚假宣传误导患者。
第八条、医学装备出现故障时使用科室应当立即停止使用，并通知医疗设备管理科按规定进行检修。经检修达不到临床使用安全标准的医学装备不得再用于临床。
第九条、发生医学装备临床使用不良反应及安全事件时临床科室应及时处理并上报设备科和药剂科，再由药剂科上报省食品药品监督管理局。
第十条、严格执行《医院感染管理制度》、《一次性使用无菌医疗器械专项管理制度》、《医疗废物管理条例》有关规定对消毒器械和一次性使用耗材相关资质进行审核。一次性使用耗材按相关法律规定不得重复使用。按规定可以重复使用的应当严格按照要求清洗、消毒或者灭菌并进行效果监测。医护人员在使用各类医用耗材时应当认真核对其规格、型号、消毒日期、有效日期等不符合使用要求的严禁使用并及时上报药剂科。
第十一条、临床使用的`植入与介入类医学装备名称、关键性技术参数及唯一性标识信息应当记录到病历中。
第十二条、制定医学装备安装、验收、使用的相关制度。
第十三条、对在用设备类医学装备的预防性维护、检测与校准、临床应用效果等信息进行分析与风险评估以保证在用设备类医学装备处于完好与待用状态，保障所获临床信息的质量。
第十四条、在大型医学装备使用科室的明显位置公示有关医用设备的主要信息，包括医学装备名称、注册证号、规格、生产厂商、启用日期和设备管理人员等内容。
第十五条、遵照医学装备技术指南和有关国家标准与规程由相关科室定期对大型医学装备使用环境进行测试、评估和维护。
第十六条、对于生命支持设备和重要的相关设备制订相应应急备用方案。
第十七条、医学装备保障技术服务全过程及其结果均应当如实记录并存档。
风险控制管理制度3
一、工伤事故及其分类
1、根据《企业职工伤亡事故报告和处理规定》，凡在劳动过程中发生的人身伤害和急性中毒称为伤亡事故。
2、工伤事故按伤害情况分为重大事故、轻伤、重伤和死亡四类。具体划分按GB6411—86《企业职工伤亡事故分类标准》执行。
二、工伤事故的报告
1、工伤事故发生后，负伤者或现场有关人员应立即报告班组、项目部或公司有关负责人及安监科。
2、项目部或公司负责人在接到重伤、死亡以上事故时，应立即报主管部门和其他相关职能部门。
3、应尽可能保护现场，迅速采取必要措施抢救人员和财产，防止事故的扩大。
4、如特殊情况需要对现场进行损坏时，应将现场作标记或记录。
三、事故调查和分析
1、轻伤和重伤事故，由公司经理或主管安全的副经理组织安全、技术、生产等部门及工会成员组成调查组进行调查。
2、凡由上级机关插手的事故，公司按要求尽最大努力积极协助调查。
3、凡调查涉及到的单位和个人，必须如实向有关人员回答有关的提问，提供有关的证据和证词。不准弄虚作假，隐瞒事故真相。
4、由本公司处理的工伤事故的调查必须查清事故发生的时间、地点、经过、原因、人员伤亡、经济损失等。
5、召开事故分析会，确定事故处理的意见防范措施的建议。
6、写出事故调查报告。
四、事故处理和结案归档
1、由本公司处理的工伤事故，必须在事故调查组写出事故调查报告后由公司召集专门会议研究处理。
2、事故处理结果应向全公司干部职工公开宣布。并将整个事故处理情况写出书面材料，向有关部门报告。
3、事故处理必须公正合理、不迁就、不避让、做到事故“三不放过”。
4、对本公司处理不服的，可向上级有关部门提出异议和起诉。
5、事故处理结案后，由公司安全科负责将各有关材料收集整理，存档建卡。
6、必须要办理工伤审批手续的，由公司负责办理。
风险控制管理制度4
1、为进一步落实安全生产责任制，增强公司施工作业人员的安全生产意识和责任感，特制订本办法。
2、公司安全生产委员会是本办法决策机构，决定安全风险抵押金的考核、扣除和返还。质量安全环保部是管理和执行部门。
3、安全风险抵押金交纳范围及数额
机组长2000元
hse管理员1500元
技术员、质检员1000元
正式工800元
合同工600元
4、安全风险抵押金收缴
(1)每个项目开工前，按照“机组安全环保风险抵押金的缴纳额度”的规定，每人交纳规定数额的安全风险抵押金，由公司财务部专账保管。
(2)安全风险抵押金每年收缴一次。应缴抵押金人员不得以任何理由拒不缴纳。
5、年度内如发生缴纳安全风险抵押金人员应负责的事故并按规定罚款时，先从安全风险抵押金中扣除，剩余部分待年末安全生产考核后返还本人；不足部分由责任人另行补缴。
6、安全风险抵押金的使用
(1)作业机组整个项目施工期，实现“零事故、零伤害、零环境污染事件”目标，将按安全环保风险抵押金的200%返还。
(2)发生一起工业生产较大及其以上事故、发生一起较大及其以上环境污染和生态破坏事故、发生一起交通重大事故负同等及其以上责任，扣除机组全员的全部安全环保风险抵押金，对机组长撤职处理。
(3)发生工业生产一般事故一起、发生交通重大事故负次要责任(含次要责任)一起，扣罚机组全员的安全环保风险抵押金70%。
(4)发生交通一般事故一起或在施工生产中造成环境污染，被当地环保部门罚款，扣罚机组全员安全环保风险抵押金的50%。
(5)凡发生事故隐瞒不报，故意降低事故等级，故意拖延上报时间，扣罚机组全员的安全环保风险抵押金的30%。
风险控制管理制度5
一、负责公司信用销售的风险控制管理
1、负责客户资信状况的调查、审核，参与信用销售合同的评审。
2、负责信用销售资料和重要债权文件的整理及存档；
3、负责信用销售业务的保险购买、理赔沟通工作；对车辆保险复盖率进行统计，并实施控制措施；
4、负责信用销售业务过程中的公证、车辆上牌、抵押登记的管理工作，对车辆上牌率、抵押登记率进行统计，并实施控制措施；
5、负责信用销售业务的权证收回及管理工作，与银行、厂家、融资公司做好相关权证交接和交接凭证的管理，对权证返还率进行统计，并实施控制措施；
6、负责对信用销售业务未放款情况进行监控，并督促业务部门按要求完成相关手续，协调银行或融资公司放款；
二、负责公司应收款的清收管理。
1、负责信用销售业务贷后逾期的监控和管理，建立逾期报表，对贷款、融资款欠款逾期率、台份逾期率进行统计和分析；
2、负责信用销售垫款、回购欠款以及销售过程中产生的应收账款的催收工作，建立客户应收款台账，并进行统计分析。
3、负责其它应收款的清收工作。
三、负责公司的法律事务处理
1、依权限负责公司对诉讼和非诉讼法律事务的处理
2、负责提出公司疑难、逾期超限的应收账款开展法务清收的申请，对进入诉讼程序的欠款，协助法院、总公司风控部对欠款人的.财产采取查封扣押措施；
3、负责对公司各类合同进行合法性的审核。对公司的运营提供法律咨询与支持；
四、负责公司全面风险控制管理
1、负责公司企业风险管理，组织协调公司全面风险管理的日常工作；
2、定期或不定期跟踪评估公司营运风险，提出应对风险方案，组织协调落实实施；
3、负责或协助公司对风险危机事件和重大纠纷的处理。
五、协同公司建立客户档案
1、负责客户资信调查档案的建立；
2、负责客户应收款台账的建立；
3、随时向业务部门反馈客户资信状况，协助公司建立客户档案。
风险控制管理制度6
第一章、总则
第一条、为贯彻落实安全生产责任制，加强安全风险管理，防范电网事故和人身事故，维护电网安全和企业稳定，根据《国家电网公司安全风险管理体系实施指导意见》和省公司《安全风险分级控制管理规定》及市公司《安全风险分级控制管理实施细则（试行）》，结合公司安全生产实际，制定本实施细则。
第二条、各单位要按照分级控制的原则，建立分工明确、上下协同、专业配合、共同防御的安全风险预警和控制体系，明确各级机构与各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程与节点标准，根据安全风险类别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。
第三条、各专业管理部门要按照谁主管，谁负责原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。
第二章、控制对象
第四条、电网安全风险是指电网在以下列条件情况下存在发生大面积停电的可能性：遭遇自然灾害、遭受外力破坏、在特殊运行方式下。
（一）自然灾害，是指地震、台风、洪水及暴风雪等对电网的破坏，其影响电网安全运行的程度一般比较大，危及范围具有不确定性。
（二）外力破坏，是指由于各种建设、施工作业人员以及社会其他人员的人为因素造成电力设施的停电、故障和损坏。外力破坏分为过失损坏、盗窃和蓄意破坏三类，电网遭受的外力破坏主要是过失损坏。过失损坏的主要类型有违章施工（作业）、异物短路、烟火短路、车辆撞杆等。
（三）特殊运行方式，是指电网由于设备检修、改造以及新设备投运，受电网结线的限制，致使220千伏及以上变电站和发电厂母线出现单线（单电源）、单变、单母线运行的情况。第五条、人身安全风险是指人员在高危作业或设备巡视、检修、施工等日常工作中，由于工作疏忽或主观违章或三措不落实，造成对人身伤害的可能性。
（一）高危作业是指施工环境恶劣或施工难度极高，发生人身伤害可能性很高的作业。
1、I类高危作业
（1）变电专业
在220kV变电站运行母线下方或设备附近进行吊装作业、220kV主变压器吊装。
（2）输电专业
在220kV带电线路附近进行组立（拆除）铁塔、在险恶地理环境下组立（拆除）220kV线路铁塔、220kV线路大跨越施工放线。
2、II类高危作业
（1）变电专业
在110kV变电站运行母线下方或设备附近进行吊装作业。
（2）输电专业
在110kV带电线路附近进行组立（拆除）铁塔、在险恶地理环境下组立（拆除）110kV线路铁塔、跨越高速公路、铁路、运河110kV及以上线路施工放线。
（三）工作疏忽是指无主观违章动机，但客观上已形成可能危及人员安全的违章行为，如：没有按工作流程与规程要求实施作业，登错线路杆塔、走错有电间隔、安全带没有扣好、误操作等。
（四）主观违章是指存在侥幸心理，故意进行违章作业。
第三章、控制原则
第六条、企业行政主要负责人是安全风险控制的第一责任人，全面负责本企业安全风险控制工作的组织与协调，分管生产、基建的副总经理是生产、基建安全风险控制的第一责任人。
第七条、生产技术部、发展建设部、调度中心，按照管生产必须管安全的原则，是本专业领域安全风险控制的管理部门，负责落实安全风险控制措施的实施。安全监察部是安全风险控制的监督部门，负责检查督促安全风险控制措施的落实。
第八条、工区（项目部）、班组及个人，是安全风险控制的具体执行者与责任人，负责安全风险控制措施的做细做实。
第四章、控制分级
第九条、公司负责控制管辖范围内220kV变电站全停安全风险，防止发生一般电网事故。
（一）调度中心是电网安全风险控制的调度管理部门，负责做好电网运行方式调整、电网设备停电检修计划安排、电网运行监控与调度操作、变电站全停应急预案编制等工作，防止误整定、误调度。
（二）生产技术部是电网安全风险控制的设备管理部门，负责组织协调调度部门、变电运行工区、变电检修工区、输电工区、配电工区做好电网安全风险控制措施的落实工作。
（三）安全监察部是电网安全风险控制的监督部门，负责监督电网安全风险控制措施的落实到位。
（四）变电运行工区负责做好变电运行操作、设备检修许可、重要设备监视等工作，防止误操作及安全措施漏项。
（五）输电工区负责做好重要线路的巡视防护工作，防止线路遭受外力破坏。
（六）调度中心、变电运行工区、输电工区控制管辖范围内220kV变电站全停安全风险，防止发生一般电网事故。
（七）基层班组控制班组作业过程中的安全风险，认真执行两票、三措和《作业安全风险分析预控卡》，防止发生人员责任障碍。
（八）个人控制作业安全风险，遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。
第十条、公司控制管辖范围内高危作业的人身安全风险，防止发生人身重伤和死亡事故。
（一）生产技术部是生产高危作业的人身安全风险的管理部门，负责做好人身安全风险控制措施的落实工作。
（二）发展建设部是基建、技改高危作业的人身安全风险的管理部门，负责做好人身安全风险控制措施的落实工作。
（三）安全监察部是人身安全风险控制的监督部门，负责监督人身安全风险控制措施的落实到位。
（四）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位是控制高危作业人身安全风险的责任主体，全面负责组织实施高危作业，落实组织措施、技术措施与安全措施，加强施工作业过程控制，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。
（五）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位控制管辖范围内高危作业的人身安全风险，防止发生人身重伤和死亡事故。
（七）基层班组控制班组作业过程中的安全风险，认真执行安全施工作业票、《作业安全风险分析预控卡》，防止发生人员责任未遂与异常。
（八）个人控制自身作业安全风险，按照《作业安全风险分析预控卡》的要求，规范作业，防止发生个人违章行为。
第五章、控制措施
第一节、电网安全风险控制措施
第十一条、在编制年度运行方式中，应明确各220千伏变电站的`110千伏备用通道，特殊运行方式下应保持不得少于2条，且相邻变电站应安排足够备用容量。
第十二条、对中低压侧有电源接入的变电站，应配置低周低压解列装置、高频切机装置、振荡解列装置以及相应的同期并列装置；对可能形成孤立系统的电网，应安排足够的低周低压减负荷容量；变电站中低压侧应配置备自投装置，条件允许时应投入正常运行。
第十三条、安排计划停电时，应充分考虑电网的可靠性和电力电量平衡，按照主设备与辅助设备、变电与线路、一次设备与二次设备同时检修的原则安排停送电，统筹协调好基建、技改、检修停电计划，切实减少现场操作，一旦无法避免出现特殊运行方式，则启动预警程序。
第十四条、当电网出现特殊运行方式时，分管生产副总经理是防范电网安全风险的第一责任人，要亲自组织各专业部门认真分析特殊运行方式期间电网运行存在的薄弱环节和危险点，认真分析、评估电网存在的安全风险，明确分工，落实责任，采取措施，降低风险。
（一）调度中心
1、填写电网特殊运行方式预警通知单，分送生产技术部、安全监察部及有关调度机构和运行单位。
2、做好特殊运行方式下的电力电量平衡，督促运行单位做好用电负荷转移运行方式调整方案，尽量转移220千伏变电站内的重要负荷和重要用户。
3、做好特殊运行方式的供电潮流、电压计算工作，核对可能出现的最大潮流是否满足线路、主变的限额，无功电压是否满足规定要求。
4、特殊运行方式下，为保证系统运行安全，相应的线路、主变、母线全保护运行，原则上不安排保护及二次回路停用校验工作。
5、在特殊运行方式申请单开工前应核实相关要求的落实情况，并作为开工的必备条件之一。在特殊运行方式的倒闸操作前，应向现场值班人员交待安全注意事项及特殊运行方式发生事故的严重后果。
6、特殊运行方式下需要加强巡视的设备，应在检修申请单中明确，同时通知相关单位。调度运行人员要加强对特殊运行方式的运行情况的监视，确保相关的线路、主变、母线等设备输送功率、潮流控制合理。
7、加强对特殊运行方式的运行情况监视，并做好变电站全停的事故预想及应急预案，并组织开展反事故演习，确保特殊运行方式下尽快恢复供电。
（二）生产技术部
1、严格执行防误操作管理要求，加强操作票的逐级预审工作，并及时反馈审核意见和操作注意事项。
2、深入现场，靠前指挥，组织协调变电运行工区、输电工区、变电检修工区及施工单位认真开展危险点分析预控，做细做实安全风险控制措施。
（三）、安全监察部
1、严格执行工作票管理规定，加强工作票的逐级预审工作，确保工作票的正确性。
2、跟踪检查《电网特殊运行方式预警通知单》流转情况，现场检查两票、三措和《作业安全风险分析预控卡》执行情况，督促检查安全风险控制措施落实情况。
3、应密切关注天气变化趋势，保持同市气象台的联系，按照《江苏电网应对重大气象灾害处置预案》进行特殊气候条件的预警。
4、填写特殊气候条件预警通知单，分送生产技术部、发展建设部、调度中心。
（四）变电运行工区
1、变电所遇到特殊运行方式，操作班班长应组织操作人员对该运行方式危险源点进行认真分析，并制定详细防范措施。
2、操作班班长对操作票要进行审核把关，并合理安排人员进行操作。对于重要操作项目，还要执行《作业安全风险分析预控卡》。
3、加强解锁钥匙管理，原则上正常情况下不允许使用解锁钥匙。如确实因操作需要使用解锁钥匙，如特殊运方、事故处理等，应严格履行审批手续。
3、工作票许可人需到现场许可工作票，要详细交代特殊运行方式发生事故的严重后果及安全注意事项，许可过程要有录音保存。
4、工作许可人员必须按照《变电一次设备作业现场围栏和标示牌设置规范》、《变电二次设备作业现场安全措施设置规范》做好现场安全措施。
5、运行人员要加强对运行设备的巡视，对运行与检修或施工设备的交圈地带要严防死守，特别是在进行施工搭接和与运行设备的安全距离接近允许值时，设备运行单位应安排专人对运行设备进行重点监护。
（五）输电工区
1、单线运行前，要对线路进行一次全面的巡视检查，并做好事故预想和抢修准备。
2、单线运行期间，要加强对线路接头、耐张线夹等部位的红外测温检查，防止接头发热造成断线。
3、单线运行期间，要保持对线路的不间断巡视，重点区域要进行全天候巡视，发现异常和隐患应采取果断措施立即消除，不能立即消除的要派专人24小时看守，并及时上报。
4、单线运行期间，对可能危及线路安全运行的建筑施工作业，必要时要积极与地方行政部门联系，实施暂停施工措施。
（六）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位：
1、检修、施工前，要根据对检修、施工现场的勘察结果，编制《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》和《施工方案》，按程序审核批准后，组织检修、施工人员进行安全交底。
2、开工前，要按照工作票或安全施工作业票的要求检查安全措施的落实情况、作业人员的身体精神情况、施工机械的性能情况，并认真进行施工任务、安全措施交底。
3、在高层平台上工作，工具、材料使用绝缘绳索上下传递，地面用绝缘绳索控制，保持其与带电设备的安全距离；高层平台应设置专用的检修电源箱，禁止随意上下施放临时电源线。
4、同塔（杆）架设的线路，当其中一回路停电作业时，检修、施工人员上下传递工具、材料时应使用绝缘绳索，杆塔下人员应将绝缘绳索控制，保持与带电线路的安全距离，防止摆动；工作线路加挂接地线时，应将较长的地线固定好，防止风摆触及带电线路。
5、起重工作时，臂架、吊具、辅具、钢丝绳及重物等与带电体的最小安全距离不得小于《电力安全工作规程》中的规定。
6、加强设备资料的管理，设备调整、更名、线路改道后要做到及时修改资料，确保设备资料与现场实际一致，并且设备、杆塔上必须有的名称、编号、相位以及必要的安全、保护等标志应明显、齐全。
7、加强作业现场安全管理，合理安排人员分工，临近带电设备作业时或危险作业，必须安排专职监护人进行现场监护。认真按照《作业指导书》开展作业，规范检修、施工作业行为，加强关键环节和关键节点的安全控制，确保检修、施工安全。
第二节、人身安全风险控制措施
第十五条、生产技术部召开月度停电平衡会，分析确定下月设备停电检修、技改扩建施工及新设备启动投运中的高危作业，由生产技术部启动预警程序。发展建设部通过定期召开工程协调会，分析确定近阶段基建、技改施工中的高危作业，由发展建设部启动预警程序。
第十六条、当高危作业确定后，按照谁主管，谁负责的原则，分管副总经理是防范高危作业人身安全风险的第一责任人，要亲自组织各专业部门认真分析高危作业过程中存在的危险点，评估安全风险，明确分工，落实责任，采取措施，降低风险。
第十七条、对于输变电专业I、II类高危作业，公司生产技术部、发展建设部应分别上报市公司生产技术部、基建部、安全监察部。
第十八条、生产技术部、发展建设部，要认真组织编制高危作业《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》、《施工方案》，按程序审核批准后，组织检修、施工安全交底。
第十九条、安全监察部要加强作业现场安全监查，检查督促两票、三措和《作业安全风险分析预控卡》执行到位，防范违章指挥、违章作业、违章行为。
第二十条、输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位要针对高危作业的特点，按照《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》的要求，选派工作负责人及工作成员，配备施工作业器具，做好安全措施，组织开展施工。
第二十一条、检修、施工班组，要组织班组人员认真学习《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》，熟悉和掌握施工特点及制定的安全技术措施，积极配合工作负责人完成指定的检修（施工）任务。
第二十二条、工作负责人，要认真组织好开工会、收工会，确保每一位成员都清楚工作任务、工作地点、工作时间、停电范围、邻近带电部位、施工过程中的危险点。工作中，工作负责人必须始终在现场认真履行监护职责。当工作地点分散、工作环境比较危险、多班组、多工种作业时，工作负责人应增设专责监护人和确定被监护人员。
第二十三条、登杆塔前，作业人员认真核对应停电检修线路的识别标记和双重名称无误后，方可攀登。登杆塔至横担处时，应再次核对停电线路的识别标记与双重称号，确实无误后方可进入停电线路侧横担。
第二十四条、在带电设备区域内使用汽车吊、斗臂车时，车身应使用不小于16mm2的软铜线可靠接地。在道路上施工应设围栏，并设置适当的警示标志。
第二十五条、工作地段如有邻近、平行、交叉跨越及同杆塔架设线路（平行或邻近带电设备），为防止感应电压伤人，应加装接地线或使用个人保安线，加装的接地线应登录在工作票上，个人保安线由工作人员自装自拆。
第二十六条、扩建、技改设备与运行设备应做到界面清楚，应用高为170cm的固定式临时围栏将作业地点与运行设备进行有效隔开，不得将尚处在施工中的设备提前接入运行系统中。
第二十七条、带电作业应设专人监护。监护人不得直接操作。监护的范围不得超过一个作业点。复杂或杆塔作业必要时应增设（塔上）监护人。
第二十八条、高低压同杆架设，在低压带电线路上工作时，应先检查与高压线的距离，采取防止误碰带电高压设备的措施。
在低压带电导线未采取绝缘措施时，工作人员不得穿越。在带电的低压配电装置上工作时，应采取防止相间短路和单相接地的绝缘隔离措施。
第二十九条、配电带电作业时，作业区域带电导线、绝缘子等应采取相间、相对地的绝缘隔离措施。绝缘隔离措施的范围应大于作业人员活动范围。实施时，应按先近后远、先下后上的顺序进行，拆除时顺序相反。装、拆绝缘隔离措施时应逐相进行。第三十条、双电源和有自备电源的用户，应采取机械或电气联锁等防返送电的强制性技术措施。在双电源和有自备电源的用户线路的高压系统接入点，应有明显断开点，以防止停电作业时用户设备返送电。
第三十一条、各级领导干部及专业管理人员，要按照到场要求和到位标准，深入作业现场，深入基层班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。
第六章、附则
第三十二条、本细则自发文之日起实施。
第三十三条、本细则由公司安全监察部负责解释。
风险控制管理制度7
第一章总则
第一条为进一步实现安全生产地目标和贯彻落实省政府办公厅《关于建立
完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制地通知》（鲁政办字〔20xx〕36号）、《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，推进企业安全风险
管控工作地通知》（鲁安发201616号）、聊城市安委会《关于印发地通知》（聊安委办发〔20xx〕16号）、临清市人民政府《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制地通知》（临政办字〔20xx〕17号）精神，结合我公司实际，全面体现预防为主地思想，实现对风险地超前预控，持续排查和消除安全隐患，特别修订本制度。
第二条安全隐患与安全风险地区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度地规定，或者其他因素在生产经营活动中存在地可能导致不安全事件或事故发生地物地危险状态、人地不安全行为和管理上地缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故地发生；而安全风险是指某一事故发生地可能性及其可能造成地损失地组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。
第三条各部门要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作
常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员地隐患排查治理、风险预控和监控责任制。
第四条实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理和报告。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。
第五条实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善地隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。
第六条对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线地投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施地不得冒险作业和施工。
第七条安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”地原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度地原则，做到不安全不生产，安全风险不把握不生产。
第二章安全隐患排查治理与风险预控职责
第八条公司是安全隐患排查、治理和风险预控管理地责任主体。第九条公司总经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理地第一责任人；公司分管副经理，对分管范围内地安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；公司安全负责人对排查出地安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内地安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；公司安全科长对安全隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。
第十条公司安全负责人对分管业务范围内地安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；公司安全科对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告地责任。
第十一条公司将生产经营项目、场所、设备发包、出租地，应与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控地管理职责。公司对承包、承租单位地安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理地职责。
第三章隐患排查治理
第一节隐患分级分类
第十二条根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。
一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除地隐患。
重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除地隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除地隐患。
第十三条对查出地安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任主体。按照安全隐患地严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决地难易程度分为A、B、C、D四个等级。
A级：难度很大，公司解决不了，须由地方政府协调解决地安全隐患。
B级：难度较大，安全负责人解决不了，须由公司协调解决地安全隐患。C级：难度大，车间解决不了，须由部门解决地安全隐患。D级：班组、车间、安全负责人能够自行解决地安全隐患。
第十四条对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）系统和专业角度对安全隐患进行分类。公司安全隐患分类：管理、设备设施、作业环节、维修。
第二节安全隐患地排查治理办法
第十五条安全隐患排查分四级：岗位、班组、车间、公司。
风险控制管理制度8
第一章总则
根据公司的经营发展战略和薪酬策略，为有效发挥薪酬在人才吸引、保留和激励管理中的重要作用，为各级员工提供明确、充足的发展空间，在企业与员工双方和谐双赢的基础上实现公司的可持续发展，特制订本制度。
1.适用范围
本制度适用于公司全体员工。
2.薪酬管理原则
（1）战略性原则：薪酬管理模式体现公司的战略导向和企业文化价值取向，并与公司现阶段经营管理状况相适应。
（2）内部公平性原则：充分考虑公司薪酬管理数据的前提下，基于科学的职位评估得出准确、客观的职位价值，作为公司薪酬体系优化的基础，保证公司职位薪酬标准内部差距的合理性与公平性。
（3）市场化原则：在充分掌握区域、行业市场薪酬状况的前提下，以公司员工当前总现金收入回归后的市场定位为依据，按照区域、行业市场有竞争力的薪酬水平进行调整。
（4）绩效导向原则：将公司每年经营目标落实到全体员工，将员工的绩效奖金与公司年度绩效和个人考核成绩相挂钩，强化各级员工的业绩意识、全局意识和协同意识，实现风险、贡献与个人收益的对等。
（5）素质优异倾斜原则：公司每一职位级别对应相应薪资，各级员工的’薪酬水平均倾向于公司任职时间长、经验丰富、专业素质优异、业绩高的员工，以强化各级员工为公司长期服务，并主动、持续提升个人能力素质和工作绩效的职业动机。
第二章职位管理
1.公司职位级别设置
公司建立并不断完善以岗位价值为基础的职位管理体系。职位管理体现岗位导向，职位管理和职位评估遵循职级架构统一、集中管理与定期维护相结合的原则。
2.职位设置
公司根据每一个项目设置为：管理人员、项目人员、营销人员和内勤人员三大类。
管理人员包括：总经理、副总经理、总经理助理，运营总监
项目人员：基金经理，项目助理
营销人员具体包括有：营销总监（初级、高级）、团队主管（初级、高级）、客户经理（初级、中级、高级）等岗位；
内勤人员具体包括有：人事岗、行政岗、培训讲师以及前台等。
第三章员工薪酬
1.员工薪酬的内容（基本工资+绩效部分）
（1）客户经理薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。
（2）团队主管薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。
（3）营销总监薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。
（4）人事岗位薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助
（5）行政岗位薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助
（6）前台薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助
（7）基金经理薪资=基本工资+绩效奖金+津贴补助+项目提成
（8）基金助理薪资=基本工资+绩效奖金+津贴补助+项目提成
（9）运营总监薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+项目提成
（10）副总经理薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+项目提成
2.员工总现金收入构成
（1）员工总现金收入由基本工资、绩效奖金、津贴补助和业绩提成构成。
（2）员工总现金收入实得金额为员工总现金收入应发金额扣除个人所得税及各类保险等后实际领取的金额。
（3）总现金收入的内部比例体现层级越高绩效比例越大的原则。
（4）员工薪酬总额均为税前薪酬。
第四章薪酬标准
1.薪酬结构与标准
2.绩效奖金
绩效奖金设立的目的在于鼓励员工努力创造优良的工作业绩，实现绩效目标，从而促进公司经营管理目标的实现。
绩效工资的核算方式为：绩效分（100分满分）*绩效工资=当月绩效工资
例：80分*1000元=800元
各级工作人员每月绩效考核评分由上级领导根据当月工作情况评判。管理岗位绩效工资由总经理评判
连续6月绩效分高于90分，晋升一级。
3、业绩提成
客户资金到位后的下一月，公司按照业务提成方案发放业务员提成奖励，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金
4.津贴补助
凡入职转正员工可享受全勤奖，生日奖，婚庆补助，生育补助等等奖金补助
5.薪酬普调
公司将根据行业市场薪酬变化情况，结合企业的战略目标和战略定位，定期动态对全体员工的总现金收入水平进行普遍调整。调整的参考因素包括上年度公司经营绩效表现、本年度公司经营绩效预期、企业利润率增长情况以及市场薪酬水平的变化情况等
5.发放标准
员工每月完成对应考核任务，全额发放基本工资和岗位工资；未能完成考核任务则只发放基本工资。
第五章福利待遇
1.福利内容：
员工福利主要包括法定福利和补充性福利。
（1）法定福利：员工可以自行选择是否缴纳社会保险或选择公司提供的保险补贴。（员工选择缴纳社会保险所对应的缴纳金额将直接从工资中扣除）
（2）补充性福利：
a工龄补贴：内勤人员工龄补贴根据员工加入公司时间长短而确定，工龄补贴为100元/半年，每半年调整一次。
b其它福利：公司在福利费余额范围内为员工发放的其它福利。
住院员工慰问：
人事部门负责安排慰问品并代表公司向因病祝愿的员工问号，慰问品包括鲜花水果或营养品，具体选择由总经理决定，慰问品价值不得超过500元。有关部门需提前向人事部门提出申请，并提供住院员工的详细资料：姓名，医院，入院日期，房间号码，联系方式等。
员工聚餐：
在合理支配及使用公司资源的基础上，丰富员工福利，使员工加强相互之间的沟通与交流，同时增强公司的凝聚力及员工的归属感。
聚餐类型有员工年终聚餐、特殊工作日或特殊项目期间的用餐等。任何一种形式的聚餐均需要在费用产生之前得到总经理的批准，不得超出费用审批上限。就餐地点需要货比三家进行比价。行政部门需要把初选的结果，就餐安排、活动内容等资料交公司总经理审批后，方可执行。为丰富内容，可增加员工参与表演等项目。
风险控制管理制度9
第一章总则
第一条为指导国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的企业（以下简称中央企业）开展全面风险管理工作，增强企业竞争力，提高投资回报，促进企业持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本指引。
第二条中央企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。中央企业中的国有独资公司董事会负责督导本指引的实施；国有控股企业由国资委和国资委提名的董事通过股东（大）会和董事会按照法定程序负责督导本指引的实施。
第三条本指引所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存）。
第四条本指引所称全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第五条本指引所称风险管理基本流程包括以下主要工作：
（一）收集风险管理初始信息；
（二）进行风险评估；
（三）制定风险管理策略；
（四）提出和实施风险管理解决方案；
（五）风险管理的监督与改进。
第六条本指引所称内部控制系统，指围绕风险管理策略目标，针对企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程，通过执行风险管理基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施。
第七条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：
（一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；
（二）确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；
（三）确保遵守有关法律法规；
（四）确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；
（五）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第八条企业开展全面风险管理工作，应注重防范和控制风险可能给企业造成损失和危害，也应把机会风险视为企业的特殊资源，通过对其管理，为企业创造价值，促进经营目标的实现。
第九条企业应本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件（指重大风险发生后的事实）的管理和重要流程的内部控制为重点，积极开展全面风险管理工作。具备条件的企业应全面推进，尽快建立全面风险管理体系；其他企业应制定开展全面风险管理的总体规划，分步实施，可先选择发展战略、投资收购、财务报告、内部审计、衍生产品交易、法律事务、安全生产、应收账款管理等一项或多项业务开展风险管理工作，建立单项或多项内部控制子系统。通过积累经验，培养人才，逐步建立健全全面风险管理体系。
第十条企业开展全面风险管理工作应与其他管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中。具备条件的企业可建立风险管理三道防线，即各有关职能部门和业务单位为第一道防线；风险管理职能部门和董事会下设的风险管理委员会为第二道防线；内部审计部门和董事会下设的审计委员会为第三道防线。
第二章风险管理初始信息
第十一条实施全面风险管理，企业应广泛、持续不断地收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。
第十二条在战略风险方面，企业应广泛收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下重要信息：
（一）国内外宏观经济政策以及经济运行情况、本行业状况、国家产业政策；
（二）科技进步、技术创新的有关内容；
（三）市场对本企业产品或服务的需求；
（四）与企业战略合作伙伴的关系，未来寻求战略合作伙伴的可能性；
（五）本企业主要客户、供应商及竞争对手的有关情况；
（六）与主要竞争对手相比，本企业实力与差距；
（七）本企业发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据；
（八）本企业对外投融资流程中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。
第十三条在财务风险方面，企业应广泛收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，并至少收集本企业的以下重要信息（其中有行业平均指标或先进指标的，也应尽可能收集）：
（一）负债、或有负债、负债率、偿债能力；
（二）现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率；
（三）产品存货及其占销售成本的比重、应付账款及其占购货额的比重；
（四）制造成本和管理费用、财务费用、营业费用；
（五）盈利能力；
（六）成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节；
（七）与本企业相关的行业会计政策、会计估算、与国际会计制度的差异与调节（如退休金、递延税项等）等信息。
第十四条在市场风险方面，企业应广泛收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下重要信息：
（一）产品或服务的价格及供需变化；
（二）能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化；
（三）主要客户、主要供应商的信用情况；
（四）税收政策和利率、汇率、股票价格指数的变化；
（五）潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况。
第十五条在运营风险方面，企业应至少收集与本企业、本行业相关的以下信息：
（一）产品结构、新产品研发；
（二）新市场开发，市场营销策略，包括产品或服务定价与销售渠道，市场营销环境状况等；
（三）企业组织效能、管理现状、企业文化，高、中层管理人员和重要业务流程中专业人员的知识结构、专业经验；
（四）期货等衍生产品业务中曾发生或易发生失误的流程和环节；
（五）质量、安全、环保、信息安全等管理中曾发生或易发生失误的业务流程或环节；
（六）因企业内、外部人员的道德风险致使企业遭受损失或业务控制系统失灵；
（七）给企业造成损失的自然灾害以及除上述有关情形之外的其他纯粹风险；
（八）对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及持续改进能力；
（九）企业风险管理的现状和能力。
第十六条在法律风险方面，企业应广泛收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下信息：
（一）国内外与本企业相关的政治、法律环境；
（二）影响企业的新法律法规和政策；
（三）员工道德操守的遵从性；
（四）本企业签订的重大协议和有关贸易合同；
（五）本企业发生重大法律纠纷案件的情况；
（六）企业和竞争对手的知识产权情况。
第十七条企业对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。
第三章风险评估
第十八条企业应对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。
第十九条风险评估应由企业组织有关职能部门和业务单位实施，也可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构协助实施。
第二十条风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。风险评价是评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。
第二十一条进行风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法可采用统计推论（如集中趋势法）、计算机模拟（如蒙特卡罗分析法）、失效模式与影响分析、事件树分析等。
第二十二条进行风险定量评估时，应统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。
第二十三条风险分析应包括风险之间的关系分析，以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应，从风险策略上对风险进行统一集中管理。
第二十四条企业在评估多项风险时，应根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制风险坐标图，对各项风险进行比较，初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略。
第二十五条企业应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。
第四章风险管理策略
第二十六条本指引所称风险管理策略，指企业根据自身条件和外部环境，围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。
第二十七条一般情况下，对战略、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。对能够通过保险、期货、对冲等金融手段进行理财的风险，可以采用风险转移、风险对冲、风险补偿等方法。
第二十八条企业应根据不同业务特点统一确定风险偏好和风险承受度，即企业愿意承担哪些风险，明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，并据此确定风险的预警线及相应采取的对策。确定风险偏好和风险承受度，要正确认识和把握风险与收益的平衡，防止和纠正忽视风险，片面追求收益而不讲条件、范围，认为风险越大、收益越高的观念和做法；同时，也要防止单纯为规避风险而放弃发展机遇。
第二十九条企业应根据风险与收益相平衡的原则以及各风险在风险坐标图上的位置，进一步确定风险管理的优选顺序，明确风险管理成本的资金预算和控制风险的组织体系、人力资源、应对措施等总体安排。
第三十条企业应定期总结和分析已制定的风险管理策略的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。其中，应重点检查依据风险偏好、风险承受度和风险控制预警线实施的结果是否有效，并提出定性或定量的有效性标准。
第五章风险管理解决方案
第三十一条企业应根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具（如：关键风险指标管理、损失事件管理等）。
第三十二条企业制定风险管理解决的外包方案，应注重成本与收益的平衡、外包工作的质量、自身商业秘密的保护以及防止自身对风险解决外包产生依赖性风险等，并制定相应的预防和控制措施。
第三十三条企业制定风险解决的内控方案，应满足合规的要求，坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
第三十四条企业制定内控措施，一般至少包括以下内容：
（一）建立内控岗位授权制度。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权做出风险性决定；
（二）建立内控报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；
（三）建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；
（四）建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；
（五）建立内控审计检查制度。结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等；
（六）建立内控考核评价制度。具备条件的企业应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；
（七）建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施；
（八）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度。大力加强企业法律风险防范机制建设，形成由企业决策层主导、企业总法律顾问牵头、企业法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。完善企业重大法律纠纷案件的备案管理制度；
（九）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约；明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任；将该岗位作为内部审计的重点等。
第三十五条企业应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。
第六章风险管理的监督与改进
第三十六条企业应以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。
第三十七条企业应建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。
第三十八条企业各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送企业风险管理职能部门。
第三十九条企业风险管理职能部门应定期对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，要根据本指引第三十条要求对风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送企业总经理或其委托分管风险管理工作的高级管理人员。
第四十条企业内部审计部门应至少每年一次对包括风险管理职能部门在内的各有关部门和业务单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，监督评价报告应直接报送董事会或董事会下设的风险管理委员会和审计委员会。此项工作也可结合年度审计、任期审计或专项审计工作一并开展。
第四十一条企业可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对企业全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括以下几方面的实施情况、存在缺陷和改进建议：
（一）风险管理基本流程与风险管理策略；
（二）企业重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设；
（三）风险管理组织体系与信息系统；
（四）全面风险管理总体目标。
第七章风险管理组织体系
第四十二条企业应建立健全风险管理组织体系，主要包括规范的公司法人治理结构，风险管理职能部门、内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门、业务单位的组织领导机构及其职责。
第四十三条企业应建立健全规范的公司法人治理结构，股东（大）会（对于国有独资公司或国有独资企业，即指国资委，下同）、董事会、监事会、经理层依法履行职责，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制。
第四十四条国有独资公司和国有控股公司应建立外部董事、独立董事制度，外部董事、独立董事人数应超过董事会全部成员的半数，以保证董事会能够在重大决策、重大风险管理等方面作出独立于经理层的判断和选择。
第四十五条董事会就全面风险管理工作的有效性对股东（大）会负责。董事会在全面风险管理方面主要履行以下职责：
（一）审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告；
（二）确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；
（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；
（四）批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
（五）批准重大决策的.风险评估报告；
（六）批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；
（七）批准风险管理组织机构设置及其职责方案；
（八）批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；
（九）督导企业风险管理文化的培育；
（十）全面风险管理其他重大事项。
第四十六条具备条件的企业，董事会可下设风险管理委员会。该委员会的召集人应由不兼任总经理的董事长担任；董事长兼任总经理的，召集人应由外部董事或独立董事担任。该委员会成员中需有熟悉企业重要管理及业务流程的董事，以及具备风险管理监管知识或经验、具有一定法律知识的董事。
第四十七条风险管理委员会对董事会负责，主要履行以下职责：
（一）提交全面风险管理年度报告；
（二）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；
（三）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；
（四）审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；
（五）审议风险管理组织机构设置及其职责方案；
（六）办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。
第四十八条企业总经理对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。总经理或总经理委托的高级管理人员，负责主持全面风险管理的日常工作，负责组织拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案。
第四十九条企业应设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责。该部门对总经理或其委托的高级管理人员负责，主要履行以下职责：
（一）研究提出全面风险管理工作报告；
（二）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
（三）研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；
（四）研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；
（五）负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；
（六）负责组织建立风险管理信息系统；
（七）负责组织协调全面风险管理日常工作；
（八）负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子企业开展全面风险管理工作；
（九）办理风险管理其他有关工作。
第五十条企业应在董事会下设立审计委员会，企业内部审计部门对审计委员会负责。审计委员会和内部审计部门的职责应符合《中央企业内部审计管理暂行办法》（国资委令第8号）的有关规定。内部审计部门在风险管理方面，主要负责研究提出全面风险管理监督评价体系，制定监督评价相关制度，开展监督与评价，出具监督评价审计报告。
第五十一条企业其他职能部门及各业务单位在全面风险管理工作中，应接受风险管理职能部门和内部审计部门的组织、协调、指导和监督，主要履行以下职责：
（一）执行风险管理基本流程；
（二）研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
（三）研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告；
（四）做好本职能部门或业务单位建立风险管理信息系统的工作；
（五）做好培育风险管理文化的有关工作；
（六）建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统；
（七）办理风险管理其他有关工作。
第五十二条企业应通过法定程序，指导和监督其全资、控股子企业建立与企业相适应或符合全资、控股子企业自身特点、能有效发挥作用的风险管理组织体系。
第八章风险管理信息系统
第五十三条企业应将信息技术应用于风险管理的各项工作，建立涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等。
第五十四条企业应采取措施确保向风险管理信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经批准，不得更改。
第五十五条风险管理信息系统应能够进行对各种风险的计量和定量分析、定量测试；能够实时反映风险矩阵和排序频谱、重大风险和重要业务流程的监控状态；能够对超过风险预警上限的重大风险实施信息报警；能够满足风险管理内部信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求。
第五十六条风险管理信息系统应实现信息在各职能部门、业务单位之间的集成与共享，既能满足单项业务风险管理的要求，也能满足企业整体和跨职能部门、业务单位的风险管理综合要求。
第五十七条企业应确保风险管理信息系统的稳定运行和安全，并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。
第五十八条已建立或基本建立企业管理信息系统的企业，应补充、调整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的风险管理信息系统；尚未建立企业管理信息系统的，应将风险管理与企业各项管理业务流程、管理软件统一规划、统一设计、统一实施、同步运行。
第九章风险管理文化
第五十九条企业应注重建立具有风险意识的企业文化，促进企业风险管理水平、员工风险管理素质的提升，保障企业风险管理目标的实现。
第六十条风险管理文化建设应融入企业文化建设全过程。大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动，促进企业建立系统、规范、高效的风险管理机制。
第六十一条企业应在内部各个层面营造风险管理文化氛围。董事会应高度重视风险管理文化的培育，总经理负责培育风险管理文化的日常工作。董事和高级管理人员应在培育风险管理文化中起表率作用。重要管理及业务流程和风险控制点的管理人员和业务操作人员应成为培育风险管理文化的骨干。
第六十二条企业应大力加强员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，形成人人讲道德诚信、合法合规经营的风险管理文化。对于不遵守国家法律法规和企业规章制度、弄虚作假、徇私舞弊等违法及违反道德诚信准则的行为，企业应严肃查处。
第六十三条企业全体员工尤其是各级管理人员和业务操作人员应通过多种形式，努力传播企业风险管理文化，牢固树立风险无处不在、风险无时不在、严格防控纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大等意识和理念。
第六十四条风险管理文化建设应与薪酬制度和人事制度相结合，有利于增强各级管理人员特别是高级管理人员风险意识，防止盲目扩张、片面追求业绩、忽视风险等行为的发生。
第六十五条企业应建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员和业务操作人员岗前风险管理培训制度。采取多种途经和形式，加强对风险管理理念、知识、流程、管控核心内容的培训，培养风险管理人才，培育风险管理文化。
第十章附则
第六十六条中央企业中未设立董事会的国有独资企业，由经理办公会议代行本指引中有关董事会的职责，总经理对本指引的贯彻执行负责。
第六十七条本指引在中央企业投资、财务报告、衍生产品交易等方面的风险管理配套文件另行下发。
第六十八条本指引的《附录》对本指引所涉及的有关技术方法和专业术语进行了说明。
第六十九条本指引由国务院国有资产监督管理委员会负责解释。
第七十条本指引自印发之日起施行。
风险控制管理制度10
第一章总则
第一条为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，实现把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全事故，确保企业的生产安全，落实安全生产主体责任，根据有关法律、法规和国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔20xx〕11号）要求，全面推行企业安全生产风险分级管控，制定本制度。
第二条本制度所称安全生产风险是指生产安全事故或职业健康损害事件发生的可能性和后果的组合，安全生产风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
第三条本制度对安全生产风险分级管控提出了要求，适用于xxx总部、各直属单位。全资及控股权属企业，应根据本制度和国务院安委办《标本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，结合各自实际，实现本制度的转化、对接和落实。
第二章安全生产风险分级
第四条各单位应当依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，充分考虑危害的根源和性质，对本单位潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等安全生产危害因素进行辨识。
第五条各单位应当结合实际，选择有效、可行的安全风险评估方法进行危害因素辨识和风险评估。可使用工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL），有条件的企业可以选用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行安全风险评估。
第六条各单位应当组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善，安全生产风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。
（一）生产工艺固有风险重点评估内容。
1.设计施工情况、边坡高度、边坡角、水文地质条件、工程地质条件、封闭圈以下深度、排土场情况和周边环境等。
2.设计施工情况、库容、坝高、汇水面积、筑坝方式、浸润线控制情况、库址地质条件和周边环境等。
（二）设备设施重点评估内容。
1.生产设备设施系统的机械化程度和自动化水平。
2.生产、调度、管理、监控信息化和智能化水平。
3.设备设施的技术水平，先进适用技术和装备的应用情况。
4.设备设施取得矿用产品安全标志情况。
5.设备设施定期检测检验执行情况。xx全生产监管指令落实情况。
第七条各单位应当对辨识出的安全生产风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确安.定全风险类别，对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确安.定全风险等级。
第八条各单位应当将安全生产风险等级从高到低划分为D级1级（重大风险）、C级2级（较大风险）、B级3级（一般风险）和A级4级（低风险），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。各单位可根据企业实际情况，在安全生产风险分级时，对每一级可考虑再细分亚类管控，例如：对A级风险，根据其风险程度等再划分为A+、A、A-亚类。
第三章安全生产风险管控
第九条各单位应当根据安全生产风险评估分级的结果，通过采取隔离危险源、实施个体防护、设置监测监控设施等措施，达到回避、降低和监测安全生产风险的目的，同时针对安全生产风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全生产风险进行有效管控。各单位各级安全生产风险管控遵循以下原则：
（一）A级4级：蓝色风险（低风险），需要注意，可以接受（或可容许的）。各企业员工应引起注意，各工段、班组负责A级危害因素的控制管理，可根据生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。
（二）B级3级：黄色风险（一般风险），需要控制整改。各企业车间、科室应引起关注，负责B级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；应考虑效果更佳的解决方案或改进措施，需要监视来确保控制措施得以实施，保留记录。
（三）C级2级：橙色风险（较大风险），必须制定措施进行控制管理。各企业、职能部门应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要采取改进的控制措施。
（四）D级1级：红色风险（重大风险），各企业应对D级危害因素控制管理，具体由各分厂或职能部门根据职责范围具体落实。当风险涉及正在进行中的.工作时，应停止风险不可控制的工作，立即整改，采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。
第十条各单位应当依据安全生产风险等级建立企业安全生产风险分级管控台账，绘制企业“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图。
第十一条各单位应当对安全生产风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重安.大全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。
第十二条各单位应当建立完善安全生产风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全生产风险的基本情况及防范、应急措施。第十三条各单位要在醒目位置和重点区域分别设置安全生产风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重安.大全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化安全风险监测和预警。
第十四条各单位应当根据生产过程及材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法规、标准发生变化时，动态评估、调整安全生产风险等级和管控措施，确保安全生产风险始终处于受控范围内。
第四章管理责任
第十五条各单位应当结合企业安全生产隐患排查治理工作，建立健全安全生产风险分级管控制度；结合企业实际，制定从企业、工程部、班组和岗位的安全生产风险分级管控体系实施方案，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的安全生产风险分级管控责任制，逐步构安.建全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。
第十六条各单位违反本制度，有下列行为之一的，视情况处以200-3000元罚款，并列入xxx安全生产考核：
（一）未建立安全生产风险分级管控制度的；
（二）未制定风险分级管控实施方案并有效实施的；
（三）未按规定进行安全生产风险分级、管控的；
（四）未建立企业安全生产风险分级管控台账的；
（五）未按规定进行安全生产风险告知的。
第十七条对安全生产风险分级管控不力、构安.建全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作不力，导致形成隐患，并引发事故的单位，按照xxx《安全生产考核管理制度》进行处理；构成犯罪的，移送有关部门，依照刑法有关规定追究刑事责任。
第五章附则
第十八条本制度经安全生产领导小组会议审议通过，自发布之日起执行。
第十九条本制度由xx安全生产部负责解释。
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